Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse

VALIDO PER:

AREA TEMATICA
GIURIDICA
MODULO IVASS
Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse
DURATA
1 ora

Area di Competenza CONSOB: REGOLE E COMPORTAMENTI

Criteri ESMA punto V.III: Lettera C

Obiettivi:

IDD ha ridisegnato il processo di relazione con il Cliente, mettendolo al centro del rapporto con Compagnie e distributori. Il Regolamento IVASS n° 40/2018 disegna le nuove regole di comportamento e precisa il perimetro di azione che non viola il best interest del Cliente.

Questo corso approfondisce queste novità e fornisce gli indirizzi utili a tutti i soggetti che si rapportano con il Cliente.

 

Contenuti:

MODULO 1 – Le fonti normative

  • Le regole di comportamento: una tutela dei clienti e del mercato
  • La Direttiva IDD del 2016
  • Le fonti primarie
  • I Regolamenti
  • La valenza normativa delle indicazioni delle imprese

MODULO 2 – Comportamenti e regole

  • Lo script della telefonata
  • Il target market
  • POG – PRODUCT OVERSIGHT GOVERNANCE
  • Learning Stop
  • La proposta al cliente
  • Learning Stop
  • La consulenza personalizzata e la dichiarazione di adeguatezza
  • Altri documenti da consegnare in fase precontrattuale
  • Learning Stop
  • Linguaggio e sezioni
  • Rischi e tutela del consumatore
  • DIP aggiuntivo
  • Rischi e tutela del consumatore
  • Learning Stop

MODULO 3 – Conflitti di interesse

  • Conflitti di interesse: vecchio e nuovo CAP
  • Un nuovo modo di fare assicurazione
  • Learning Stop
  • Il conflitto di interessi tra cliente e distributore
  • Il conflitto di interessi tra impresa e cliente
  • Il conflitto di interessi tra clienti
  • Learning Stop
  • Conclusioni

TEST FINALE

 

Certificazione/Attestato: Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS e alle disposizioni delle circolari OAM.

 

Prodotto da: Piazza Copernico

Contenuti a cura di: LYVE

Decente: Valentina Pignataro

Tecnologia di sviluppo: HTML5

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Altoparlanti o cuffie

Modalità di tracciamento dati – SCORM 1.2

CODICE CORSO: 0006_18_03