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Antiriciclaggio: disciplina ed evoluzione

VALIDO PER:

AREA TEMATICA
GIURIDICA
MODULO IVASS
ANTIRICICLAGGIO E CONTRASTO AL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO
DURATA
1 ora ½

Area di Competenza CONSOB: REGOLE E COMPORTAMENTI
Criteri ESMA punto V.III: Lettera H

Modulo OAM: La disciplina antiriciclaggio ed antiusura 

Obiettivi:

  • Analizzare l’attuale impianto normativo sull’antiriciclaggio e individuare gli aspetti distintivi delle attività richieste agli intermediari finanziari e assicurativi 
  • Sperimentare l’operatività della tematica attraverso situazioni ricorrenti e casistiche significative 
  • Ripercorrere i fattori chiave della disciplina dell’antiriciclaggio non solo dal punto di vista normativo ma anche metodologico, in modo da rendere più omogenea e diffusa la preparazione e l’attenzione delle persone a questo tema 

Contenuti:

Descrizione e impianto normativo

  • Introduzione: perché è utile informarsi
  • Riciclaggio, antiriciclaggio, finanziamento al terrorismo
  • Questionario introduttivo. Quanto ne so?
  • Obblighi dei clienti
  • Organi istituzionali e autorità di vigilanza
  • Definizioni
  • Analisi dettagliata di un caso delicato
  • Riferimenti normativi
  • Fonti normative
  • Principi ispiratori della disciplina antiriciclaggio e antiterrorismo

Procedura di verifica del cliente

  • Know your customer
  • Identificazione da remoto
  • Adeguata verifica del cliente
  • Obblighi di conservazione dei dati
  • Altri obblighi
  • Segnalazione operazioni sospette
  • Uso del contante
  • Criteri generali per individuare il sospetto
  • Indicatori di anomalia

Test finale

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Altoparlanti o cuffie

Modalità di tracciamento dati – SCORM 1.2

 

PRODOTTO DA: PIAZZA COPERNICO 

CONTENUTI A CURA DI: LYVE 

Docente: Giorgio Bettio 

 

CODICE CORSO: I0030_22