VALIDO PER:
AREA TEMATICA
GIURIDICA
MODULO IVASS
ANTIRICICLAGGIO E CONTRASTO AL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO
DURATA
1 ora ½
Area di Competenza CONSOB: REGOLE E COMPORTAMENTI
Criteri ESMA punto V.III: Lettera H
Modulo OAM: La disciplina antiriciclaggio ed antiusura
Obiettivi:
- Analizzare l’attuale impianto normativo sull’antiriciclaggio e individuare gli aspetti distintivi delle attività richieste agli intermediari finanziari e assicurativi
- Sperimentare l’operatività della tematica attraverso situazioni ricorrenti e casistiche significative
- Ripercorrere i fattori chiave della disciplina dell’antiriciclaggio non solo dal punto di vista normativo ma anche metodologico, in modo da rendere più omogenea e diffusa la preparazione e l’attenzione delle persone a questo tema
Contenuti:
Descrizione e impianto normativo
- Introduzione: perché è utile informarsi
- Riciclaggio, antiriciclaggio, finanziamento al terrorismo
- Questionario introduttivo. Quanto ne so?
- Obblighi dei clienti
- Organi istituzionali e autorità di vigilanza
- Definizioni
- Analisi dettagliata di un caso delicato
- Riferimenti normativi
- Fonti normative
- Principi ispiratori della disciplina antiriciclaggio e antiterrorismo
Procedura di verifica del cliente
- Know your customer
- Identificazione da remoto
- Adeguata verifica del cliente
- Obblighi di conservazione dei dati
- Altri obblighi
- Segnalazione operazioni sospette
- Uso del contante
- Criteri generali per individuare il sospetto
- Indicatori di anomalia
Test finale
Tecnologia di sviluppo: HTML5
Requisiti Tecnici minimi:
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Altoparlanti o cuffie
Modalità di tracciamento dati – SCORM 1.2
PRODOTTO DA: PIAZZA COPERNICO
CONTENUTI A CURA DI: LYVE
Docente: Giorgio Bettio
CODICE CORSO: I0030_22