L’equilibrio etico nella proposta al Cliente

VALIDO PER:

AREA TEMATICA
GIURIDICA
MODULO IVASS
Conoscenza degli standard di etica professionale
DURATA
 1 ORA

Area di Competenza CONSOB: REGOLE E COMPORTAMENTI

Criteri ESMA punto V.III: Lettera H

Obiettivi:

Come contemperare richieste normative e obiettivi commerciali? Come agire nel rispetto delle esigenze del Cliente e valorizzando il ruolo del Consulente? Come evidenziare i valori chiave dell’impresa?

Questo corso tocca le risposte a questi quesiti trasformando correttezza e responsabilità in due pilastri della proposizione di prodotto e di servizio verso il Cliente.

 

Contenuti:

Modulo 1 – Che cos’è l’equilibrio etico

  • Ciò che è utile è anche etico?
  • La deontologia
  • L’etica
  • Etico e non etico
  • L’etica professionale e la distribuzione assicurativa
  • L’etica degli intermediari: premessa
  • L’etica degli intermediari: in concreto
  • La professionalità
  • L’equità
  • Il conflitto di interessi
  • Rispettare il mandato e rispettare il cliente
  • Il conflitto di interessi con la mandante
  • Le pratiche scorrette
  • I conflitti inevitabili: premessa
  • La regolamentazione del conflitto di interessi
  • I presìdi per i conflitti di interesse
  • Come comportarsi per rispettare lo spirito delle leggi e l’etica professionale
  • Learning Stop

Modulo 2 – L’equilibrio etico e la comunicazione col Cliente

  • Chiarezza e trasparenza
  • Essere trasparenti: fase operativa
  • Riflessioni
  • Learning Stop

Modulo 3 – L’equilibrio etico nei rapporti con le mandanti e verso il mercato

  • La proattività e l’attività distributiva
  • La proattività e l’attività distributiva: fase operativa
  • Rewind
  • La proattività e il monitoraggio del cliente
  • Essere etici nella vita professionale

TEST FINALE

 

Certificazione/Attestato: Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS e alle disposizioni delle circolari OAM.

 

Prodotto da: Piazza Copernico

Contenuti a cura di: LYVE

Docente: Gianluca Turolla

Tecnologia di sviluppo: HTML5

Requisiti Tecnici minimi:

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Altoparlanti o cuffie

Modalità di tracciamento dati – SCORM 1.2

CODICE CORSO: 0006_18_01