La distribuzione dei prodotti finanziario-assicurativi (IBIPs)

Obiettivi:

Continua la politica di allineamento normativo tra IVASS e Consob sui prodotti assicurativi a contenuto finanziario.

Pur rimanendo distinte le competenze sui distributori finanziari e assicurativi, le modifiche al Regolamento Intermediari CONSOB hanno l’obiettivo di rendere comune il campo di applicazione delle norme su tematiche «sensibili» come quelle relative ad adeguatezza e consulenza, mentre le novità normative sul fronte IVASS costituiscono un rafforzamento dell’insieme di requisiti professionali e operativi necessari per il collocamento di questa tipologia di polizze.

Di conseguenza il corso ripercorre le novità nelle prassi di distribuzione dei prodotti IBIPs e offre uno spaccato generale sulle differenti valutazioni in tema di procedure interne di controllo e di requisiti di conoscenza e competenza.

 

Contenuti:

Analisi della distribuzione dei prodotti di investimento finanziario-assicurativi (IBIPs) con particolare attenzione a:

• Obblighi informativi nei confronti della clientela
• Adeguatezza, appropriatezza, consulenza obbligatoria, pratiche di vendita abbinata
• Rendicontazione da fornire alla clientela
• Requisiti di conoscenza e competenza dei soggetti abilitati alla distribuzione di questo tipo di polizze
• Procedure interne e controllo di conformità

 

Certificazione/Attestato: Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS

 

Prodotto da: LYVE

Contenuti a cura di: LYVE

Docente: Pierstefano De Fiores