La rendicontazione ex post introdotta dalla Direttiva MiFID II

Obiettivi:

La nuova normativa MIFID II e in generale l’intero impianto normativo, prevedono particolari disposizioni in tema di trasparenza; nello specifico ai Clienti deve essere comunicato il costo degli strumenti finanziari e il costo dei servizi offerti.

Insieme all’informativa ex ante, quella ex post costituisce un forte strumento per il Cliente che d’ora in poi è messo nella condizione di sapere e soprattutto di confrontare.

I Consulenti devono conoscere le voci che compongono l’informativa e poi saperle comunicare al Cliente sciogliendo dubbi e perplessità.

 

Contenuti:

MODULO 1 L’informativa ex-post nell’ambito della Direttiva MiFID II

• L’informativa ex-ante ed ex-post: fonti normative
• Comunicazione ex-ante ed ex-post di costi e oneri
• Informativa su costi e oneri
• Impatto dei costi sulla redditività
• MiFID II e Trasparenza
• Gli incentivi
• Fattori chiave ed esigenze core degli intermediari finanziari
• Learning Stop

MODULO 2 – Un caso. Rendicontazione ex-post adottata da Volksbank

MODULO 3 – Gli impatti dell’informativa ex-post nella gestione della relazione col cliente

• La relazione con il Cliente
• La gestione dell’emotività del Cliente
• La gestione dei dubbi del Cliente
• La gestione delle perplessità del Cliente

 

Certificazione/Attestato: Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS

 

Prodotto da: PIAZZA COPERNICO

Contenuti a cura di: LYVE

Docente: Giovanni Carloni