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La rendicontazione ex post introdotta dalla Direttiva MiFID II

VALIDO PER:

AREA TEMATICA
GIURIDICA
MODULO IVASS
Valutazione dei vantaggi e degli svantaggi delle diverse opzioni di investimento per gli assicurati
DURATA
1 ORA E 30 MINUTI

Area di Competenza CONSOB: VALUTAZIONE DEGLI INVESTIMENTI

Criteri ESMA punto V.III: Lettera B

Obiettivi:

La nuova normativa MIFID II e in generale l’intero impianto normativo, prevedono particolari disposizioni in tema di trasparenza; nello specifico ai Clienti deve essere comunicato il costo degli strumenti finanziari e il costo dei servizi offerti.

Insieme all’informativa ex ante, quella ex post costituisce un forte strumento per il Cliente che d’ora in poi è messo nella condizione di sapere e soprattutto di confrontare.

I Consulenti devono conoscere le voci che compongono l’informativa e poi saperle comunicare al Cliente sciogliendo dubbi e perplessità.

 

Contenuti:

MODULO 1 L’informativa ex-post nell’ambito della Direttiva MiFID II

  • L’informativa ex-ante ed ex-post: fonti normative
  • Comunicazione ex-ante ed ex-post di costi e oneri
  • Informativa su costi e oneri
  • Impatto dei costi sulla redditività
  • MiFID II e Trasparenza
  • Gli incentivi
  • Fattori chiave ed esigenze core degli intermediari finanziari
  • Learning Stop

MODULO 2 – Un caso. Rendicontazione ex-post adottata da Volksbank

MODULO 3 – Gli impatti dell’informativa ex-post nella gestione della relazione col cliente

  • La relazione con il Cliente
  • La gestione dell’emotività del Cliente
  • La gestione dei dubbi del Cliente
  • La gestione delle perplessità del Cliente

 

Certificazione/Attestato: Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS

 

Prodotto da: PIAZZA COPERNICO

Contenuti a cura di: LYVE

Docente: Giovanni Carloni

Tecnologia di sviluppo: HTML5

Requisiti Tecnici minimi:

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Modalità di tracciamento dati – SCORM 1.2

CODICE CORSO: 0006_18_11

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