VALIDO PER:
AREA TEMATICA
GIURIDICA
MODULO IVASS
Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
DURATA
1 ORA E 30 MINUTI
Area di Competenza CONSOB: REGOLE E COMPORTAMENTI
Criteri ESMA punto V.III: Lettera H
Obiettivi:
Dopo un lungo iter legislativo il Governo Italiano ha recepito nel proprio ordinamento le disposizioni indicate nella Quarta Direttiva Europea sulla lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo (Direttiva 2015/849/UE). Il D.Lgs. 90/2017 introduce alcune novità nell’attuale normativa vigente su questa tematica, senza stravolgerne i principi fondamentali ma anzi con l’intento di rafforzare presidi e procedure atti a garantire un adeguato sistema di controlli.
Il corso ripercorre le indicazioni raccolte nel D.Lgs. 90/2017 e vi affianca alcune casistiche utili alla loro applicazione
Contenuti:
MODULO 1 – Le novità del D. Lgs. 90/2017 in tema di lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo
- Autoriciclaggio
- Finanziamento del terrorismo
- Impianto normativo
- Il nuovo decreto
- Le principali novità
- Soggetti obbligati
- Valutazione del rischio
- Adeguata verifica – soggetti, applicazione, modalità operative
- Identificazione
- Scopo
- Controllo
- Profilo rischio
- Adeguata verifica ordinaria della clientela
- Verifica semplificata
- Verifica rafforzata
- Titolare effettivo
- La responsabilità del cliente
- PEP
- Verifiche rafforzate per i PEP
- PEP beneficiario
- Obbligo di astensione
- Obbligo di conservazione
- Operazioni sospette
- Whistleblowing
- Obblighi di comunicazione di operazione sospetta
Certificazione/Attestato: Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS e alle disposizioni delle circolari OAM.
Prodotto da: LYVE
Contenuti a cura di: LYVE
Docente: Sabrina Scarito
Tecnologia di sviluppo: HTML5
Requisiti Tecnici minimi:
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Modalità di tracciamento dati – SCORM 1.2
CODICE CORSO:
